Iron Fist de sEC: Halliburton acuerda pagar $ 29. 2 millones para resolver violaciones de la FCPA

Breve

La firma multinacional Halliburton aceptó pagar $ 29. 2 millones para resolver su caso ante la Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC).

La agencia ha presentado un caso contra el proveedor de servicios petroleros debido a violaciones de los libros y registros y las disposiciones de control contable interno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

La compañía también consintió en contratar a un consultor de cumplimiento independiente para supervisar sus políticas y procedimientos anticorrupción en África.

El ex vicepresidente de la empresa, Jeannot Lorenz, recibió una multa de $ 75,000 por su papel clave en las violaciones.

En 2008, los funcionarios de la petrolera estatal angoleña Sonangol aconsejaron a los funcionarios de Halliburton que se asociaran con empresas locales en Angola para cumplir con las regulaciones de contenido local para compañías extranjeras con el fin de hacer negocios en el país. Lorenz ha negociado para retener una firma local propiedad de un ex empleado de Halliburton.

El empleado era amigo y vecino de un funcionario de Sonangol que aprobó la adjudicación de contratos para nuevos proyectos petroleros en el país.

Halliburton eventualmente subcontrató más de $ 13 millones en proyectos a su compañía local asociada.

Según Antonia Chion, directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC, Halliburton no ha seguido los controles contables internos destinados a garantizar la integridad y la transparencia de los acuerdos corporativos.

Chion dice:

& ldquo; Halliburton se comprometió a utilizar un proveedor en particular que presentaba riesgos significativos de la FCPA y un vicepresidente de la compañía evadió importantes controles internos de contabilidad para que el acuerdo se llevara a cabo rápidamente. & rdquo;

SEC presionando a los infractores

Mientras tanto, la SEC ha anunciado dos premios de denunciantes.

El primer premio, que vale más de $ 1. 7 millones, se entregó a una persona de la compañía que proporcionó información vital sobre un fraude que es difícil de identificar.

El segundo premio de casi $ 2. 5 millones fueron entregados a un empleado de una agencia del gobierno local que ayudó a la SEC a investigar y, eventualmente, detener una mala conducta de varias compañías.

Wild West en ICO podría superar en poco tiempo

SEC no se ha enfocado en imponer regulaciones a las compañías tradicionales ya que comenzó su investigación de tecnologías y compañías de Blockchain en junio.

Hace un par de años, sus estrictas regulaciones también cerraron dos intercambios y su golpe más reciente a la industria Blockchain es su decisión de someter los tokens DAO a la ley de valores.

Al ex CEO de Cryptsy también se le ordenó pagar multas de $ 8. 2 millones en una demanda colectiva.

Estos movimientos recientes de la SEC podrían estar señalando que el Salvaje Oeste en la inversión de Blockchain podría terminar pronto, ya que el ente regulador de los EE. UU. Está interesado en no solo mirar más de cerca sino también asegurarse de que se impongan todas las regulaciones y directrices.


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